證券及期貨條例附表5 立法會四題:對發售投資相連壽險計劃產品的規管

證券及期貨事務監察委員會(下稱「證監會」)於二零零九年八月十三日發出的《澄清因向公眾推廣,銷售或發售投資相連壽險計劃而須遵守的發牌規定的通函》(下稱「通函」)指出,即使投連壽險的保單持有人所選擇投資的相關基金通常為證券,但就相關基金

第571章 《證券及期貨條例》 下載(全部的版本)

注意 : 這是過去版本,最新情況見現行版本。 (1) 附表1所載釋義條文,按其內容適用於本條例。 (2) 本條例各部及各條文所載釋義條文的適用範圍,按該等釋義條文的內容而定。 (3) 證監會可藉憲報公告修訂附表1第2,3,4及5部。 第571章 《證券及期貨條例》 第2
你在這裏: HKLII >> 資料庫 >> 香港條例 >> 第571章 《證券及期貨條例》 >> 第142條 附表5的修訂 搜尋資料庫 | 搜尋文件標題 | 下載(全部的版本) | 下載(現在的版本) | 上一段 | 下一段 | Noteup | English Version | …
第571章 《證券及期貨條例》 第114條 對經營受規管活動的業務的限制等 (1) 除第(2),(5)及(6)款另有規定外,任何人不得 (5) 任何人不得僅因進行附表5第3 部指明的一項或多於一項活動,而視為就第8類受規管活動違反第(1)款
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 · PDF 檔案2021 年 2 月 1 日 討論文件 立法會財經事務委員會 證券及期貨事務監察委員會 2021 -22 財政年度預算 目的 本文件概述證券及期貨事務監察委員會 ( “ 證監 會” )2021 -22 年度預算的重點。 背景 2. 《證券及期貨條例》 ( 第 571 章)(“ 《條例》 ” )第 13( 2)條訂

立法會立法會《證券及期貨條例草案》及《證券及期貨條例草案》及 2000年銀行業 修訂 條例 …

 · PDF 檔案證券及期貨事務 上訴審裁處 對投資者的賠償 第XI部;附表7 《2000年銀行業 ( 修訂) 條例草 案》內的對應條 文 第XII部 2001年4月27日(星期五) 上午8時30分至 10時30分 市場失當行為市場失當行為:: 民事及刑事制度 - 市場失當行 為審裁處( 研 訊程序及制 裁)
 · PDF 檔案根據《證券及期貨條例》(第571章) 第194 條所作決定事宜 以及有關《證券及期貨條例》 (第571章)第217條事宜 14. 新的發牌制度就《條例》附表5 第1 部“受規管活動”的新增類 別訂定條文。新增的是第 10 類受規管活動:“提供信貸評級服
 · PDF 檔案本條例現予修訂,修訂方式列於本附表第2 至14 條。2. 修訂第2 條(釋義) 第2(1) 條—— 按筆劃數目順序加入 “訂明證券(prescribed securities) 具有《證券及期貨條例》( 第 571 章) 第397(5) 條給予該詞的涵義;《無紙化規則》(Scripless Rules) 指根據《證券及期貨
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– 理解從2003年4月1日起生效的概覽 – 界定香港金融市場不同監管者的目標,角色及關係 – 說出香港證券及期貨事務監察委員會的目標,功能,角色,架構及運作 – 明白香港金融法概覽及 1. 簡介及課程概覽 2. 香港證券市場概覽 3. 監管的

《證券及期貨條例草案》第XI 7 1

 · PDF 檔案附表7第1部 藍紙條例 草案條號 《證券(內幕交 易)條例》附表的 條文 《證監會條例》 的條文 意見 2 - 18(2)(a) 此項新條文以《證券(內幕交易)條例》第15(2)條為藍本。5 -- 新條文。根據現行法例,內幕交易審裁處主席或證券及期貨事務上訴委員
證券及期貨事務監察委員會(下稱「證監會」)於二零零九年八月十三日發出的《澄清因向公眾推廣,銷售或發售投資相連壽險計劃而須遵守的發牌規定的通函》(下稱「通函」)指出,即使投連壽險的保單持有人所選擇投資的相關基金通常為證券,但就相關基金
附表7 [第175及177條] 本條例第175條所指由進行第1,4或6類受規管活動的中介人或代表提出的要約 (格式變更——2013年第1號編輯修訂紀錄) 第1部 為取得證券而提出的要約所須符合的規定 1. 如擬取得的證券當時是在任何證券市場(不論是認可證券市場
期貨證券考試 報名至8/11截止-1111產經新聞
 · PDF 檔案備註: 1. RBS是根據《證券及期貨條例》獲註冊的機構,獲準經營第1類(證券交 易),第4類(就證券提供意見)及第6類(就機構融資提供意見)受規 管活動的業務。RBS是在2007年10月(即證監會關注事 …

第571章 《證券及期貨條例》 附表4 投資要約

附表4 [第102,103, 110及112條] 投資要約 (格式變更——2013年第1號編輯修訂紀錄) 第1部 為施行本條例第103(3)(f)(i)及(g)條而指明的金額 $1,000,000或等值外幣。 第2部 為施行本條例第103(3)(g)條而指明的票據 1. 《匯票條例》(第19章)第3條所指的匯票。 2. 《匯票條例》(第19章)第89條所指的承付票。
 · PDF 檔案2021 年 2 月 1 日 討論文件 立法會財經事務委員會 證券及期貨事務監察委員會 2021 -22 財政年度預算 目的 本文件概述證券及期貨事務監察委員會 ( “ 證監 會” )2021 -22 年度預算的重點。 背景 2. 《證券及期貨條例》 ( 第 571 章)(“ 《條例》 ” )第 13( 2)條訂
 · PDF 檔案2021 年 2 月 1 日 討論文件 立法會財經事務委員會 證券及期貨事務監察委員會 2021 -22 財政年度預算 目的 本文件概述證券及期貨事務監察委員會 ( “ 證監 會” )2021 -22 年度預算的重點。 背景 2. 《證券及期貨條例》 ( 第 571 章)(“ 《條例》 ” )第 13( 2)條訂
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你在這裏: HKLII >> 資料庫 >> 香港條例 >> 第571章 《證券及期貨條例》 >> 附表2 證券及期貨事務監察委員會 搜尋資料庫 | 搜尋文件標題 | 下載(全部的版本) | 下載(現在的版本) | 上一段 | 下一段 | Noteup | English Version | 說明

《證券及期貨條例草案》 有關廢除及相關條文的第XVII 部和 有關保留,過渡性及相關條文的附表 …

 · PDF 檔案2 附表9 第1 部 — 保留條文保留條文,及過渡性及補充安排,及過渡性及補充安排 4. 我們必須制定過渡性條文,才能確保有延續性及有關各方 均能由現時的規管架構順利過渡至新制度。過渡性條文對證券及期貨 事務監察委員會(“證監會”)和受其規管的人士而言,均同樣重要。
 · PDF 檔案“關於《證券及期貨條例》(第571章) 及 美麗寶國際控股有限公司的上市證券事宜 (證券代號:1179) 根據《證券及期貨條例》(第571 章)第252(2) 條及 附表9 向市場失當行為審裁處發出的 通知 按市場失當行為審裁處的命令 根據該條例附表9 第15 條作出修訂 本人認為,美麗寶國際控股有限公司(證券代號
– 理解從2003年4月1日起生效的概覽 – 界定香港金融市場不同監管者的目標,角色及關係 – 說出香港證券及期貨事務監察委員會的目標,功能,角色,架構及運作 – 明白香港金融法概覽及 1. 簡介及課程概覽 2. 香港證券市場概覽 3. 監管的
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專業投資者的定義 第571章 《證券及期貨條例》 專業投資者 (professional investor)指 —— (a)認可交易所,認可結算所,認可控制人或認可投資者賠償公司,或根據本條例第95(2)條獲認可提供自動化交易服務的人; (b)中介人,或經營提供投資服務的業務並受香港以外地方的法律規管的其他人;

《證券及期貨條例草案》 XIII XIV 部和附表8 市場失當行為

 · PDF 檔案二零零一年五月八日 第12/01號文件 討論文件 《證券及期貨條例草案》及 《 2000年銀行業(修訂)條例草案》委員會 《證券及期貨條例草案》 第 XIII及 XIV部和附表8 — 市場失當行為 引言 本文件概述《證券及期貨條例草案》(“ 條例草案” )第 XIII 及 XIV 部和附表8 的條文和背後的政策原意。
(2018年5月3日證券及期貨事務監察委員會根據《證券及期貨條例》(第571章)第252(2)條及附表9向市場失當行為審裁處發出的通知) 美即控股國際有限公司 (2018年3月29日證券及期貨事務監察委員會根據《證券及期貨條例》(第571章) 第307I(2)條及附表9向市場失當行為審裁處發出的通知)
 · PDF 檔案約港幣25.5 億元及在其後無力償債。法院裁定,有關董事違反了其應有謹慎態度及技巧行事 的責任,在批準上述交易前未有進行盡職審查,因而違反了《證券及期貨條例》第214 條。 在該案中,董事曾在聆訊期間向證監會提出不同的和解方案。
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